(一)相关法律■★◆：中华人民共和国民法通则、中华人民共和国合同法、中华人民共和国商业银行法、中华人民共和国银行业监督管理法、中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法、中华人民共和国保险法、中华人民共和国信托法、中华人民共和国个人所得税法、中华人民共和国物权法等;

　　如本考试教材内容与颁布的法律法规及监管要求有抵触◆★■，以颁布的法律法规为准。

　　(三)相关部门规章及解释：商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法■■★◆◆、证券投资基金销售管理办法◆◆■■、保险兼业代理管理暂行办法◆★、关于规范银行代理保险业务的通知◆■、个人外汇管理办法★◆★、个人外汇管理办法实施细则等。

　　(八)熟悉股票、中小企业私募债、基金子公司产品和合伙制私募基金等理财产品的相关内容。

　　本考试大纲和考试教材是2015年及以后一个时期考试命题的依据，也是应考人员备考的重要资料◆★，考试范围限定于大纲范围内，但不局限于教材内容。

　　(二)掌握货币时间价值的基本参数、现值与终值◆★、72法则和有效利率的计算方法及运用■■★;